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GF證券公司融資融券業務風險控制研究

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GF證券公司融資融券業務風險控制研究
論文目錄
 
摘要第1-4頁
abstract第4-9頁
第一章 緒論第9-18頁
  1.1 研究背景第9頁
  1.2 研究意義第9-10頁
  1.3 國內外研究綜述第10-15頁
    1.3.1 國外文獻綜述第10-11頁
    1.3.2 國內研究綜述第11-14頁
    1.3.3 文獻述評第14-15頁
  1.4 研究思路與方法第15-18頁
    1.4.1 研究思路第15-16頁
    1.4.2 研究方法第16-18頁
第二章 融資融券業務風險控制理論基礎第18-22頁
  2.1 融資融券業務風險概述第18-20頁
    2.1.1 融資融券業務風險定義第18頁
    2.1.2 融資融券業務風險的分類第18-19頁
    2.1.3 融資融券業務風險的特征第19-20頁
  2.2 融資融券業務風險控制相關理論第20-22頁
    2.2.1 風險控制的概念和方法第20頁
    2.2.2 全面風險管理理論第20-22頁
第三章 GF證券公司融資融券業務風險控制現狀及現存問題分析第22-37頁
  3.1 GF證券公司基本情況第22-24頁
    3.1.1 GF證券公司簡介第22頁
    3.1.2 GF證券公司機構設置第22-23頁
    3.1.3 GF現有業務介紹第23-24頁
  3.2 GF證券公司融資融券業務經營情況第24-27頁
    3.2.1 融資融券業務發展現狀第24-25頁
    3.2.2 融資融券業務發展環境第25-27頁
  3.3 GF證券公司融資融券業務風險控制現狀分析第27-32頁
    3.3.1 GF證券公司融資融券業務風險第27-29頁
    3.3.2 風險控制組織架構第29-30頁
    3.3.3 融資融券業務現行風險控制方法第30頁
    3.3.4 融資融券業務風險控制流程第30-32頁
  3.4 GF證券公司現行風險控制中存在的問題及原因分析第32-36頁
    3.4.1 內部控制制度不完善第32-33頁
    3.4.2 融資融券業務風險評估缺少定量分析第33頁
    3.4.3 風險揭示環節流于形式第33頁
    3.4.4 融資融券業務風險監控不嚴格第33-34頁
    3.4.5 融資融券業務風險應對準備不足第34-35頁
    3.4.6 單客戶融資融券業務規模集中度過高第35-36頁
  3.5 GF證券公司融資融券業務風險控制優化的必要性第36-37頁
第四章 GF證券公司融資融券業務風險識別評估及控制優化設計第37-51頁
  4.1 優化目標和原則第37頁
    4.1.1 優化目標第37頁
    4.1.2 優化原則第37頁
  4.2 融資融券業務風險種類識別第37-39頁
    4.2.1 問卷設計第37-38頁
    4.2.2 樣本描述第38頁
    4.2.3 主要風險類型診斷第38-39頁
  4.3 GF證券公司融資融券業務風險評估第39-45頁
    4.3.1 融資融券業務風險定性評估第40-42頁
    4.3.2 融資融券業務風險定量評價第42-45頁
    4.3.3 風險評價結果分析第45頁
  4.4 GF證券融資融券業務風險控制優化第45-51頁
    4.4.1 市場風險控制優化第45-46頁
    4.4.2 信用風險控制優化第46-48頁
    4.4.3 業務規模風險控制優化第48-49頁
    4.4.4 操作風險控制優化第49-51頁
第五章 GF證券公司融資融券業務風險控制的保障措施第51-56頁
  5.1 創造有利于風險控制有效運轉的內部環境第51-52頁
    5.1.1 建立有效的公司治理結構第51-52頁
    5.1.2 完善內部控制體系及深化合規管理第52頁
  5.2 完善風險應急準備工作第52-53頁
  5.3 保障信息支持系統的穩定第53-54頁
    5.3.1 完善信息系統建設第53頁
    5.3.2 提高信息處理的準確性和時效性第53-54頁
    5.3.3 優化信息管理平臺第54頁
  5.4 堅持定期稽核第54-56頁
第六章 結論與展望第56-57頁
  6.1 研究結論第56頁
  6.2 不足與展望第56-57頁
致謝第57-58頁
參考文獻第58-61頁
附錄第61-64頁
攻讀學位期間參加科研情況及獲得的學術成果第64-65頁

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